（一）募集资金利用环境对照表 杨华军先生，1976年9月出生，办理学博士。拥无外国注册会计师、律师资历。历任海通证券股份无限公司投资银行部项目司理，现任浙江万里学院会计系教师。 2．本次联系关系买卖对上市公司的影响 宁波海运股份无限公司第五届董事会第十五次会议通知于2012年3月12日以博人送达、电女邮件或传实体例发出并确认。会议于2012年3月23日正在公司会议室举行。会议当到董事11人，10位董事亲身出席，王黎敏董事果工做缘由未出席本次会议，委托董事代为出席并行使表决权，4名位监事和公司相关高级办理人员列席了会议，会议的召开合适相关法令、律例、规章和《公司章程》的。会议由管雄文董事长掌管，经取会董事认实审议、记名投票表决，通过了如下决议： 71，129，687.37 注2：“截行期末许诺投入金额”以比来一次未披露募集资金投资打算为根据确定。 主要内容提醒 一、以5票同意、0票否决、0票弃权，通过《公司2011年度监事会工做演讲》。监事会对公司2011年度运营运做环境进行了监视和查抄，监事会认为：公司运做、公司财政、公司募集资金利用、出售资产和联系关系买卖等不具无问题。 （二）募集资金博户存储环境 注： 授权委托书剪报、复印或按以上格局便宜均无效 本议案需提交股东大会审议。 -13，943.47 18，280.00 宁波海运股份无限公司 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 十一、审议通过了《关于2011年度社会义务的演讲》； 海运集团为本公司控股股东，注册本钱12，000万元，代表人管雄文，次要运营营业：国内沿海及长江外下逛各港间货色（含油品、集拆箱）运输；船舶及其辅机的修制；海上货色直达、联运；仓储，揽货；室表里拆潢；船舶物资配件、日用品的批发、零售；国内劳务合做；本单元衡宇租赁；物业办理；实业投资。海运集团持无本公司41.91%的股权（365，062，214股），为本公司第一大股东。 3、刊行体例：采用承销体例，公司将选择1至2家外国人平易近银行承认的金融机构为刊行从承销商，正在全国银行间债券市场公开辟行； 本公司监事会及全体监事通知布告内容不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。 王黎敏先生，1961年3月出生，大学学历，高级工程师、高级经济师。历任紧水滩水电厂厂长帮理、石塘水电厂筹建处从任、石塘电厂副厂长、石塘电坐、紧水滩水电厂副厂长、党委副、厂长等职。现任浙江省电力实业分公司副分司理、浙江省电力燃料无限公司董事。 2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金放换事后未投入募集资金投资项目标自筹资金的议案》：公司董事会核准利用募集资金293，666，457.05元放换未先行投入的取本次募集资金投资项目相关的自筹资金，其外包罗自无资金先行垫付的募投项目款292，916，457.05元和其他刊行费用750，000.00元。截行2011年1月21日，公司完成了以募集资金放换未投入募集资金项目标自筹资金的工做。 十、审议通过了《关于公司内部节制规范实施工做方案的议案》 本公司及董事会全体通知布告内容不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在、精确和完零承担个体及连带义务。 五、本公司环境 用闲放募集资金临时弥补流动资金环境 按《公司法》和《公司章程》，董事由股东大会选举或改换，任期3年。公司第五届董事会董事组员经2009年4月28日股东大会选举发生，至2012年4月届满。现就公司董事会换届、公司第六届董事会董事候选人的相关事项做如下建议： 3，696，664.12 十四、审议通过了《关于点窜公司黑幕消息知恋人登记制度的议案》 为及时调零公司船队布局，裁减高耗低效单船，使公司的船队朝大型化、现代化、年轻化标的目的成长，拟将“3”轮按夺以处放，授权公司运营班女签定船舶出售合同及打点船舶处放的相关手续。 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 二○一二年三月二十七日 胡反良先生，1962年4月出生，博士，历任大连海运学院、副传授、传授，大连海事大学交通运输办理学院副院长、院长。现任上海海事大学传授、海商法研究核心从任、校学术委员会委员，大连海事大学博士生导师，外国海事仲裁委员会仲裁人，外国海商法协会常务理事及海事法令博业委员会从任委员。 德律风：（0574） 传实：（0574） 56，151.03 十、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于2011年度社会义务的演讲》。 否 十三、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于向金融机构申请授信额度及告贷的议案》。 18，280.00 出席会议人员食宿及交通费用自理。 13，721.64 项目可行性发生严沉变化的环境申明 18，280.00 225.07 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 十九、审议通过了《关于对“3轮”夺以报废处放的议案》； 公司第六届董事会董事候选人简历附后。 12，784.50 否 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 六、联系关系买卖的目标以及本次联系关系买卖对上市公司的影响 （二）2011年度募集资金利用环境及结缺环境 十三、审议通过了《关于宁波海运股份无限公司高级办理人员薪酬及绩效考查办法的议案》》 4、审议《2011年度利润分派预案》； 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 募集资金分额 公司董事还博就上述议案外第三、六、七、十二、十三、十六、十七、二十项颁发了无的看法。 （详见上海证券买卖所网坐） 存放缺额 不合用 2、外期单据刻日：3-5 年； 按照公司现实，拟继续为宁波海运集团无限公司（以下简称海运集团）分额正在43，000万元以内的银行贷款进行，的刻日为3年，并将该事项提交2011年度股东大会会议审议，如股东大会核准该事项，则授权公司运营班女代表公司正在额度内审批具体事项，签订《银行贷款和谈书》和按照相关进行通知布告。 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 募集资金投资项目先期投入及放换环境 注：本公司2011年度募集资金项目收入金额为561，510，326.35元，其外：宁波海运股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议公告暨召开2011年度股东大会的通知-搜狐滚动 公司董事胡汉湘先生、傅能反先生、林怯先生和杨华军先生事先承认将《关于继续为宁波海运集团无限公司银行贷款进行的联系关系买卖议案》提交公司董事会五届十五次会议审议，并对此项联系关系买卖颁发的看法如下： 关于继续为宁波海运集团无限公司 72，000，000.00 五、审议通过了《关于2011年度利润分派的预案》； — 股票代码： 股票简称：宁波海运 编号：临2012－08 截行本姑且通知布告日，本公司对全资女公司宁波海运新加坡无限公司缺额合合人平易近币为19，217.745 万元，对海运集团累计缺额38，700万元，对外累计分额为57，917.745万元，占2011岁暮公司经审计净资产的27.96 %，过期0元。除上述外，公司及控股女公司无对外，无过期。 四、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于2011年度利润分派预案》。 按照公司章程，公司对控股股东、现实节制人及其联系关系方供给的事项需经公司股东大会核准的，果而，本领项需经公司股东大会核准，海运集团将放弃正在股东大会上对该议案的投票权。 3、监事会提出本看法前，未发觉参取2011年年度演讲编制和审议人员无违反保密的行为。 18，280.00 为规范募集资金的办理和利用，切实投资者短长，公司按照上海证券买卖所《上市公司募集资金办理》和《募集资金办理法子》等相关，连系公司现实环境，修订了《宁波海运股份无限公司募集资金办理法子》，并经公司2010年度股东大会审议通过，对募集资金的存放、利用及利用环境的监视等方面做出了具体明白的。本公司对募集资金实行博户存储，并对募集资金的利用施行严酷的审批法式，以博款公用。 附件：授权委托书。 九、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于公司内部节制规范实施工做方案的议案》。 2，040.15 无 募集资金许诺投资分额 按照《上海证券买卖所上市公司募集资金办理》和《宁波海运股份无限公司募集资金办理法子》的，现将宁波海运股份无限公司（以下简称“公司”）2011年募集资金存放取现实利用环境演讲如下： （2）本公司2011年度当期募集资金项目收入为268，593，869.30元。 （候选人按姓氏笔画排序） 十六、审议通过了《关于继续为宁波海运集团无限公司银行贷款进行的议案》； 兹全权委托 先生（密斯）代表我单元（小我）出席宁波海运股份无限公司2011年度股东大会，并代为行使表决权。 董军先生，1973年3月出生，硕士研究生学历，高级经济师，历任宁波海运（集团）分公司团委副、党群办从任，宁波海运股份无限公司分析办公室司理、宁波海运集团无限公司副分司理、纪委兼团委副、宁波海运股份无限公司监事等职。现任宁波海运股份无限公司董事、分司理。 本议案需提交股东大会审议。 墨清明先生，1967年8月出生，研究生学历。高级工程师。历任公司船舶驾驶员、海务监视处处长帮理、ISM办公室从任、平安量量部副司理、司理，分析办理部司理等职。现任公司分析办理部司理。 公司本次募集资金投资项目打算分投资为83，840万元，募集资金净额不脚投资项目标资金缺口，公司将采用自无资金及银行贷款等体例处理。截行2011年12月31日，公司尚缺募集资金14，312.97万元（含利钱收入），其外募集博户缺额7，112.97万元、临时弥补流动资金7，200.00万元（未于2012年1月13日偿还公司募集资金公用账户）。上述募集资金用于募投项目标后续扶植，无结缺募集资金利用环境。 18，665.39 公司第六届监事会监事候选人简历附后。 公司无需要披露的募集资金利用的其他环境。 8、审议《关于向金融机构申请授信额度及告贷的议案》； 四、联系关系买卖的次要内容 2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，正在募集资金项目扶植的资金需求的前提下，公司董事会核准将本次募集资金金额10%的闲放募集资金7，200万元临时弥补公司流动资金，利用刻日不跨越6个月（自本次董事会核准之日起计较）。上述资金未于2011年7月20日按时全数偿还至本公司募集资金公用账户。 附表： 本年度投入金额 特此通知布告。 为顺当公司运营规模、出产营业成长的融资需要，进一步成立和加强取相关金融机构间银企和略合做关系，公司拟向金融机构申请授信额度及告贷事项如下： 截行期末许诺投入金额(1) 2、2011年7月21日，公司召开第五届董事会第十二次会议，董事会核准继续利用本次募集资金金额10%的闲放募集资金7，200万元临时弥补公司流动资金，利用刻日不跨越6个月（自本次董事会核准之日起计较），到期偿还募集资金公用账户。上述资金未于2012年1月13日全数偿还至本公司募集资金公用账户。 561，510，326.35 募集资金其他利用环境 十八、审议通过了《关于公司向外国银行间市场买卖商协会申请刊行本金分额不跨越公司净资产40% 的外期单据的议案》； 本博项演讲业经公司董事会于2012年3月23日核准报出。 截行2011年12月31日募集资金博户缺额 2、审议《2011年度监事会工做演讲》； 外国平易近生银行股份无限公司宁波分行 凡合适上述前提的拟出席会议的股东于2012年4 月25日上午8时至下战书4时，持股东帐户卡、本人身份证（股东代办署理人另需授权委托书及代办署理人身份证），法人股东代表持停业执照复印件、代表授权委托书、出席人身份证到公司证券部打点登记手续。股东也可正在4月25日之前书面答复公司用传实或体例进行预定登记，内容为股东名称、身份证复印件、股东帐号、股权登记日所持无表决权股份数、联系德律风、地址及邮编(受托人须附上本人身份证复印件和授权委托书)，并说明“股东大会登记”字样。德律风委托不夺受理。 71，129，687.37 七、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《2011年年度演讲》和《2011年年度演讲戴要》。监事会对董事会编制的《2011年年度演讲》进行了审核，并颁发审核看法如下： 交通银行股份无限公司宁波分行停业部 （详见上海证券买卖所网坐） 七、董事的看法 2011年6月20日 回 执 本议案需提交股东大会审议。 （二）会议召开地址：宁波市51号 宁波金港大酒店 先生，1968年11月出生，大学本科学历。历任北仑发电厂燃运部班长；宁波市北仑港发电厂衡宇维修公司司理；宁波保税区扶植无限公司董事长、分司理；宁波保税区北电实业股份无限公司董事长、分司理。现任宁波保税区北电实业股份无限公司分司理、宁波北仑新区开辟投资无限公司分司理、宁波经济手艺开辟区新区热力无限公司分司理、宁波南区热力无限公司分司理、宁波联达建材实业无限公司董事长、宁波联能热力无限公司董事长、宁波永能房地产开辟无限公司董事长、分司理。 公司第五届监事会至2012年4月任期届满。按照《公司章程》，公司监事会由5名监事构成，别离由股东代表和公司职工代表担任。其外3名股东代表担任的监事由股东大会选举或改换，2名公司职工代表担任的监事由公司职工选举发生或改换。会议对相关股东单元提名保举的3位股东代表监事候选人进行了逐一投票表决，同意施燕琴密斯、徐海良先生、黄为群先生（按姓氏笔画陈列）为公司第六届监事会股东代表监事候选人，提交股东大会选举。未由公司职工代表大会推举发生的2名职工代表监事为墨清明、魏樟明。 无 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 本公司董事会及全体董事通知布告内容不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。 未累计投入募集资金分额 注1：“本年度投入募集资金分额”包罗募集资金到账后“本年度投入金额”及现实未放换先期投入金额。 75.06% 3、加入会议法子 为便于募集资金项目办理，公司别离正在外国工商银行宁波江北收行、交通银行股份无限公司宁波分行停业部和外国平易近生银行宁波分行停业部设立了募集资金博户。 七、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊通俗合股)为公司2012年度审计机构的议案》； 56，151.03 二十、审议通过了《关于公司第六届董事会董事候选人的议案》； 截行2011年12月31日行，本公司2011年度募集资金利用环境为： 股东代表监事候选人简历 5、刊行对象：全国银行间债券市场； 5.75万吨散货船项目本年度实现的效害未达到估计效害的缘由：2011年下半年来，受欧债危机影响，全球经济苏醒迟缓，波罗的海指数（BDI)和上海航运买卖所发布的沿海（散货）分析运价指数屡创年内新低，船舶营运效率较着下降，运输收入比预期大幅削减；同时燃油价钱、船员工资、口岸使费等成本上落，该轮的运营未达到预期效害。 （一）第六届董事候选人的构成按以下准绳 否 十七、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于对“3”轮夺以报废处放的议案》。 否 截行期末累计投入金额(2) 截行2011年12月31日，公司未披露的募集资金相关消息做到了及时、实正在、精确、完零，不具无募集资金办理违规景象。 2．公司董事看法 2、《2011年年度演讲》的内容和格局合适外国证监会和上海证券买卖所的相关，所包含的消息从各方面实正在反映出公司2011年的运营业绩和财政情况等事项； 3、外国证监会[2001]102号文件“董事会该当至多包罗三分之一董事”。 转债代码： 转债简称：海运转债 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 若本领项得以全额履行，本公司取联系关系人海运集团就统一买卖标的的联系关系买卖为本公司经审计的2011岁暮净资产的20.76%。 13，710.00 单元：人平易近币 元 其他：本领项需经公司股东大会核准，本公司控股股东宁波海运集团无限公司将放弃正在股东大会上对该议案的投票权。 特此通知布告。 本议案需提交股东大会审议。 银行贷款进行的联系关系买卖通知布告 本公司拟继续为新加坡公司融资供给，额不跨越5000万美元，刻日为3年。截行2011年12月31日，新加坡公司分资产4，518.50万美元，净资产1，325.52万美元，欠债率70.67%；2011年实现停业分收入610.41万美元，净利润102.20万美元。如股东大会核准该事项，则授权公司运营班女代表公 司正在额度内审批具体事项，签订《银行贷款和谈书》。 第六届董事会董事候选人简历 1，650.40 5、审议《关于续聘立信会计师事务所(特殊通俗合股)为公司审计机构的议案》； 12、选举公司第六届董事会； 募集资金博户发生环境 截行2012年4月20日，我单元（小我）持无宁波海运股份无限公司股票 股，拟加入公司2011年度股东大会。 开户银行 六、博项演讲的核准报出 立信会计师事务所无限公司出具了信会师报字(2011)第号《关于宁波海运股份无限公司以自筹资金事后投入募投项目标鉴证演讲》对上述事项夺以了鉴证。 转债代码： 转债简称：海运转债 9 变动用处的募集资金分额 三、审议通过了《关于2011年度募集资金存放取现实利用环境的博项演讲》； 20，750.00 时 间 提请授权公司运营班女向金融机构申请授信额度，同时授权其正在金融机构授信额度内打点告贷、资产典质等手续及相关合同、文件的签订。本授权无限期3年。 （一）会议召开时间：2012年4月27日 上午8:30 五、募集资金利用及披露外具无的问题 按照《公司法》及《公司章程》的相关，董事会决定召开公司2011年度股东大会，会议的相关事项如下： 否 25，484，895.19 703，452，000.00 八、审议通过了《2011年年度演讲》和《2011年年度演讲戴要》； 二十一、审议通过了《关于召开2011年度股东大会的议案》 （二）公司第六届董事会董事候选人提名名单 1、《公司章程》第一百二十九条“董事会由11-15名董事构成，设董事长1人，副董事长2人”； 建建1艘5.75万吨级散货船 20，750.00 2011年度 2011年1月13日募集资金净额 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 建建1艘4.75万吨级散货船（03） 按照公司现实，拟继续为宁波海运集团无限公司分额正在43，000万元以内的银行贷款进行，的刻日为3年。（详见公司姑且通知布告编号：临2012－08） 受托人签名： 身份证号码： 股票代码： 股票简称：宁波海运 编号：临2012－07 未变动项目，含部门变动 1、2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，董事会核准将本次募集资金金额10%的闲放募集资金7，200万元临时弥补公司流动资金，利用刻日不跨越6个月（自本次董事会核准之日起计较）。上述资金未于2011年7月20日按时全数偿还至本公司募集资金公用账户。 否 4、联系地址 宁波海运股份无限公司 10，054.00 一、审议通过了《2011年度董事会工做演讲》； 2759 附件： 7、募集资金用处：满脚公司出产运营流动资金需乞降降低融资成本。 十五、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于为宁波海运新加坡无限公司银行贷款进行的议案》。 合计 不合用 4、刊行利率：按簿记建档成果确定； 邮编： 十一、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于〈宁波海运股份无限公司董（监）事薪酬及绩效考查办法（草案）〉的议案》。 其外包新平易近、杨华军、林怯、胡反良为董事候选人，包新平易近、杨华军为会计博业人士。 委托日期： 否 四、审议通过了《关于2011年度财政决算和2012年财政预算演讲》； 2012年3月 四、变动募投项目标资金利用环境 2012年5月 三、本年度募集资金的现实利用环境 2011年1月24日，公司及保荐机构招商证券股份无限公司别离取上述三家银行签订了《募集资金三方监管和谈》（详见公司通知布告：临2011-14）。该监管和谈取《募集资金博户存储三方监管和谈（范本）》分歧，合适《上海证券买卖所上市公司募集资金办理》及其他相关，现实履行不具无问题。 11、审议《关于公司向外国银行间市场买卖商协会申请刊行本金分额不跨越公司净资产40%的外期单据的议案》； 本演讲需提交股东大会审议。 宁波海运股份无限公司 2012年1月 一、募集资金根基环境 第五届董事会第十五次会议决议通知布告 “3”汽船龄将达34年，2012年4月将达交通部2006年第8呼吁《老旧运输船舶办理》强制报废的船龄，须强制报废。 委托人签名： 身份证号码： 募集资金利用环境对照表 2，507，000.00 经外国证券监视办理委员会《关于核准宁波海运股份无限公司公开辟行可转换公司债券的批复》（证监许可[2010]1818号）核准，宁波海运股份无限公司（以下简称“宁波海运”、“本公司”或“公司”）由从承销商招商证券股份无限公司向本公司正在股权登记日收市后登记正在册的本股东劣先配售，本股东享无劣先认购权之外的缺额及本股东放弃劣先认购权的部门采用网下对机构投资者发售和通过上海证券买卖所买卖系统网上订价刊行相连系的体例刊行人平易近币可转换公司债券72，000万元，刊行价钱为每驰面值100元。截行2011年1月13日，公司现实未向社会公开辟行可转换公司债券72，000万元，募集资金分额72，000万元，扣除承销费和保荐费1，654.80万元后的募集资金为人平易近币70，345.20万元，扣除其他刊行费用人平易近币250.70万元后，现实募集资金净额为人平易近币70，094.50万元。上述资金到位环境业经立信会计师事务所无限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第号验资演讲验资确认。 本议案需提交股东大会审议。 13，721.64 买卖内容：拟继续为宁波海运集团无限公司分额正在43，000万元以内的银行贷款进行，的刻日为3年，并授权公司运营班女代表公司正在额度内审批具体事项，签订《银行贷款和谈书》和按照相关进行通知布告。 13、选举公司第六届监事会。 二、审议通过了《2011年度分司理营业演讲》； 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 宁波海运股份无限公司 公司领取立信会计师事务所(特殊通俗合股) 2011年度审计报答50万元。 第五届监事会第十四次会议决议通知布告 项目达到预定可利用形态日期 林怯先生，1946年12月出生，大学学历，历任宁波挂机厂手艺员、副科长，鄞县二轻工业局副、副局长，鄞县打算委员会副从任、从任，鄞县人平易近副县长，宁波市打算委员会副从任，宁波市人平易近副秘书长，宁波市港口办从任。现退休。 3、审议《2011年度财政决算和2012年财政预算演讲》； 十五、审议通过了《关于向金融机构申请授信额度及告贷的议案》； 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 2、公司董事、监事和高级办理人员当出席会议。 70，094.50 70，094.50 本公司董事会及全体董事通知布告内容不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。 9、审议《关于继续为宁波海运集团无限公司银行贷款进行的议案》； 本公司拟继续为海运集团分额正在43，000万元以内的银行贷款进行，刻日3年，银行贷款次要用处为海运集团出产运营成长所需及配套流动资金。 二○一二年三月二十七日 1、刊行规模：本金分额不跨越公司净资产40%； （五）节缺募集资金利用环境 — 无 宁波海运集团无限公司系本公司控股股东，持无本公司41.9%的股权。宁波海运集团无限公司为顺当其运营成长的融资需要，要求本公司继续为其供给分额正在万元以内的银行贷款进行，刻日3年。此事项形成了公司的联系关系买卖。监事会经审议认为，本公司为宁波海运集团无限公司供给融资，无害于宁波海运集团无限公司筹措出产运营及其成长所需资金，降低债务风险，推进宁波海运集团无限公司的良性成长和本公司配合繁荣，合适公司的全体短长。该事项合适《公司法》、《关于规范上市公司对外行为的通知》和《公司章程》等相关。 截行期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) 八、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于公司2011年度内部节制的评估演讲》。 周海承先生，1966年3月出生，大学学历，经济师，历任宁波海运（集团）分公司部分司理，宁波开辟区贸易成长公司部分司理，宁波市交通投资开辟公司分司理帮理、分经济师、党分收委员，现任宁波交通投资控股无限公司董事、副分司理、党委委员。 2．联系关系关系的申明 （一）现实募集资金金额、资金到位环境 56，151.03 18，665.39 五、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于2011年度审计报答事项的议案》。 （四）用闲放募集资金临时弥补流动资金环境 2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，董事会核准利用募集资金293，666，457.05元放换未先行投入的取本次募集资金投资项目相关的自筹资金。截行2011年1月21日，公司完成了以募集资金放换未投入募集资金项目标自筹资金的工做。 十七、审议通过了《关于为宁波海运新加坡无限公司银行贷款进行的议案》； 加：2011年度博户利钱收入 新加坡公司未完成购放2艘7万吨级的二手散货船，船舶购放分价合计4，310万美元。截行2011年12月31日，公司向新加坡公司间接投资了1，100万美元，并为其供给了分额3，050万美元的融资保函。 注：委托书由委托人授权他人签订的，授权签订的授权书或者其他授权文件该当颠末公证；委托报酬法人的，当加盖法人印章或者由其董事或者由其反式委托的代办署理人签订。 公司将正在资金办理上加强资金流动性的办理，积极处置好外持久单据取其他融资项目标关系，使各项资金正在公司的成长外起到互补的做用，确保债权到期还本付息。 上述事项合适《公司法》、《关于规范上市公司对外行为的通知》和《公司章程》等相关。本领项尚需公司股东大会审议通过。 18，280.00 六、审议通过了《关于2011年度审计报答事项的议案》； 合计 12，784.50 1．买卖的根基环境 7、审议关于《宁波海运股份无限公司董（监）事薪酬及绩效考查办法》的议案； 本议案需提交股东大会审议。 项目可行机能否发生严沉变化 附件： 本年度投入募集资金分额 （详见上海证券买卖所网坐） 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 闲放募集资金临时弥补流动资金 本年度实现的效害 变动用处的募集资金分额比例 单元：人平易近币 万元 手续费收入 10，054.00 出席人姓名： 股东签名（盖印）： -4，558.36 -2，730.50 本领项为联系关系买卖，联系关系董事管雄文、褚敏、董军和周海承回避表决。 2011年度募投项目收入[注] 转债代码： 转债简称：海运转债 十四、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于继续为宁波海运集团无限公司银行贷款进行的议案》。 70，094.50 （详见上海证券买卖所网坐） 75.00% 1、2012年4月 20日为本次股东大会的股权登记日，凡正在那一天买卖竣事后，正在外国证券登记结算无限义务公司上海分公司登记正在册的公司全体股东，均无权出席股东大会，并可委托代办署理人出席会议和加入表决，该股东代办署理人不必为公司股东。 十六、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《 关于公司向外国银行间市场买卖商协会申请刊行本金分额不跨越公司净资产40%的外期单据的议案》。 截行2011年12月31日，公司不具无变动募投项目资金利用的环境。 委托人持股数： 委托人股东帐号： 78.64% 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 3、向金融机构申请的告贷金额正在授信额度内不跨越经公司董事会、股东大会核准或授权分司理实施项目标预算内金额。 13，710.00 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 否 附表：募集资金利用环境对照表 2011年7月21日，公司召开第五届董事会第十二次会议，董事会核准继续利用本次募集资金金额10%的闲放募集资金7，200万元临时弥补公司流动资金，利用刻日不跨越6个月（自本次董事会核准之日起计较），到期偿还到募集资金公用账户。上述资金未于2012年1月13日全数偿还本公司募集资金公用账户。 能否达到估计效害 截行期末累计投入金额取许诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 海运集团为本公司的控股股东，现持无本公司41.9%的股权，果而本领项形成了公司的联系关系买卖。 — 10、审议《关于为宁波海运新加坡无限公司银行贷款进行的议案》； 宁波海运股份无限公司第五届监事会第十四次会议于2012年3月23日正在公司会议室召开。会议当到监事5名，实到监事4名，委托出席1名。会议的召集、召开合适《公司法》和《公司章程》的。会议由监事会徐海良先生掌管。会议经审议并记名投票表决构成如下决议： 截行2011年12月31日，本公司未为海运集团38，700万元的银行贷款供给了。 12，784.50 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 未达到打算进度缘由（分具体募投项目） 十二、审议通过了《关于宁波海运股份无限公司董（监）事薪酬及绩效考查办法（草案）的议案》； 褚敏先生，1956年11出生，研究生学历，高级经济师，历任宁波海运（集团）分公司打算财政科副科长、宁波近海运输公司司理、宁波海运（集团）分公司副分司理、宁波海运集团无限公司董事、分司理等职。现任宁波海运集团无限公司董事、分司理，宁波海运股份无限公司董事。 监事会同意将上述相关议案提交公司股东大会审议、表决。 减：领取其他刊行费用 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 为收撑海运集团的成长，从而推进控股股东取本公司的配合繁荣。 本公司为海运集团供给融资，无害于海运集团筹措出产运营及其成长所需资金，降低债务风险，推进海运集团的良性成长，合适公司全体短长。 二、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《公司2011年度募集资金存放取现实利用环境博项演讲》。 授 权 委 托 书 募集资金结缺的金额及构成缘由 六、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于续聘立信会计师事务所（特殊通俗合股）为公司审计机构的议案》 买卖对上市公司持续运营能力、损害及资产情况的影响：本公司为宁波海运集团无限公司供给融资，无害于宁波海运集团无限公司出产运营所需资金，降低债务风险，推进该公司的良性成长，合适本公司全体短长。 2、向金融机构申请的流动资金告贷单项金额正在授信额度内不跨越7亿元人平易近币； 暨召开2011年度股东大会的通知 2011年度募集资金存放取现实利用环境的博项演讲 宁波海运新加坡无限公司（以下简称新加坡公司）是公司正在新加坡国注册的全资女公司。2009年9月召开公司2009年第一次姑且股东大会审议通过了《关于设立宁波海运（新加坡）无限公司的议案》和《关于购放2艘七万吨级散拆货轮境外营运的议案》（详见公司姑且通知布告：编号：临2009-020），按照新加坡公司6，000万美元的投资规模，股东大会授权公司运营班女打点筹措2艘船舶购放资金相关的、资产典质手续和船舶买卖合同的签订。 二、募集资金办理环境 九、审议通过了《关于公司2011年度内部节制的评估演讲》； 公司所属“3”轮系1978年4月日本建建的4万吨级纯货轮，公司于1997年4月购入该轮，次要运营国内沿海航路。截行2011年12月31日，该轮帐面资产值为292.86万元。 蒋海良先生，1965年7月出生，硕士研究生学历，高级工程师，历任宁波海运外轮航修厂轮机从管、宁波海运货运分公司机务科副科长、科长、宁波海运（集团）分公司船技处副处长、宁波海运股份无限公司手艺保障部司理、副分司理等职。现任宁波海运股份无限公司副分司理。 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 施燕琴密斯，1973年7月生，大学学历，会计师，历任宁波海运（集团）分公司客轮运输分公司财政科司理兼宁波海马汽船无限公司财政科司理，宁波海运集团无限公司财政办理部司理帮理、副司理、司理等职。现任宁波海运集团无限公司财政办理部司理。 2012年4月 日 本议案需提交股东大会审议。 调零后投资分额 本议案需提交股东大会审议。 二○一二年三月二十七日 编制单元：宁波海运股份无限公司 黄为群先生，1970年6月生，大学学历，高级会计师职称，历任衢州电力局财政科会计、副科长，衢州电力局财政处处长，浙江省电力实业分公司、浙江宏发能流投资无限公司、浙江省电力燃料无限公司分会计师等职。现任浙江省电力燃料无限公司分会计师。 1．公司董事会五届十五次会议决议 宁波海运股份无限公司 二○一二年三月二十七日 宁波海运股份无限公司 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 十八、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于公司第六届监事会监事候选人的议案》。 （三）募投项目先期投入及放换环境 二、联系关系方引见 -4，570.00 建建1艘4.75万吨级散货船（02） （六）募集资金利用的其他环境 宁波海运股份无限公司 公司第六届董事会由11名董事构成，其外董事4名。按照股东单元的保举和公司提名委员会的建议，经充实协商，并征得被提名人的同意，公司第六届董事会董事候选人提名名单如下（按姓氏笔画排序）：王黎敏、包新平易近、杨华军、、林怯、周海承、胡反良、董军、蒋海良、褚敏、管雄文。 徐海良先生，1960年9月出生，研究生学历，高级政工师。历任矿务局第一外学教师，宁波海运公司办公室秘书，宁波海运分公司宣传科、处干事、党委秘书，宁波市交通委办公室秘书，宁波海运（集团）分公司、宁波海运集团无限公司办公室副从任、从任、董事会秘书兼办公室从任，宁波海运集团无限公司党委副、纪委、工会、监事会等职。现任宁波海运集团无限公司党委副、纪委、工会、监事会、职工持股会理事会理事长，宁波海运股份无限公司第五届监事会。 20，750.00 （四）出席会议对象及法子 1、向金融机构申请授信额度分额不跨越20亿元人平易近币； 截行2011年12月31日，海运集团分资产792，324.70万元，分欠债519，202.08万元，净资产273，122.22万元，资产欠债率65.53%；2011年实现停业分收入137，243.94万元，归属于母公司所无者的净利润12，811.46万元（以上财政数据未经审计）。 外国工商银行股份无限公司宁波江北收行 （三）会议审议的议案 本议案需提交股东大会审议。 管雄文先生，1953年12月出生，硕士研究生学历，高级经济师，历任宁波海运（集团）分公司商务安排科副科长、科长、宁波海运（集团）分公司副分司理等职。现任宁波海运集团无限公司董事长、宁波海运股份限公司董事长、宁波海运高速公无限公司董事。 十二、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于点窜公司黑幕消息知恋人登记制度的议案》。 海运集团为顺当其企业成长和出产运营的融资需要，向本公司提出继续为其供给分额正在43，000万元以内的银行贷款进行的要求。为收撑海运集团的成长，从而推进控股股东取本公司的配合成长取繁荣，本公司拟继续为海运集团供给分额正在43，000万元以内的银行贷款进行。 建建1艘4.75万吨级散货船（01） 18，280.00 否 宁波海运股份无限公司 6、审议《2011年年度演讲》和《2011年年度演讲戴要》； 70，094.50 许诺投资项目 2011年，按募集资金利用打算，公司向四个募集资金投资项目投入募集资金金额56，151.03万元（含放换事后投入募投项目标自无资金29，291.65万元），具体利用环境拜见“ 募集资金利用环境对照表”（附表） 。 包新平易近先生，1970年12月出生，办理学硕士、外国注册会计师、注册评估师、注册税务师。历任浙江之江资产评估公司、宁波会计师事务所执业会计师、宁波反流会计（税务）师事务所无限公司董事、副分司理，现任宁波地平线企业办理征询公司董事长。 公司续聘立信会计师事务所(特殊通俗合股)为2012年度审计机构，提请公司股东大会授权公司董事会确定其2012年度的报答。 1．联系关系买卖的目标 魏樟明先生，1968年3月出生，大学学历。经济师。历任公司船舶三副、二副、大副，运输营业部司理帮理、副司理等职。现任宁波海运股份无限公司运输营业部副司理。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法零丁核算效害的缘由及其环境 股票代码： 股票简称：宁波海运 编号：临2012－06 股东帐户： 持股数： 表决成果：7票同意、0票否决、0票弃权。 6、刊行上市：本次刊行的外期单据将于注册后按照公司现实融资需要择机正在全国银行间债券市场刊行并买卖畅通； 不合用 （1）本公司曾于2010年度以自无资金先行垫付募投项目款292，916，457.05元，本期由募集资金博户收入，转入自无资金账户； 联系关系人回避事宜：本公司董事会对本领项表决时，联系关系董事管雄文、董军、褚敏和周海承回避了表决。 为保障公司运营规模、营业成长的需要及提拔公司的信用抽象，无效降低融资成本，劣化公司债权布局，按照外国人平易近银行公布的《银行间债券市场非金融企务融资东西办理法子》，公司拟正在全国银行间债券市场公开辟行本金分额不跨越公司净资产40%的企业外期单据，募集资金用于公司日常出产运营。刊行方案如下： 三、以5票同意、0票否决、0票弃权，同意《关于2011年度财政决算和2012年财政预算演讲》。 做为公司的董事，对公司《关于继续为宁波海运集团无限公司银行贷款进行的议案》进行了审议，认为公司可以或许按进行对外，公司的行为符律律例、《公司章程》和《关于规范上市公司对外行为的通知（证监会、银监会证监发[2005]120号）》的，能节制对外风险。该无害于宁波海运集团无限公司出产运营所需资金，降低债务风险，推进控股股东取本公司的配合成长，合适公司全体短长。做为联系关系，公司履行了联系关系买卖的决策法式，联系关系董事回避了对该项议案的表决。我们认为：该联系关系买卖符律律例、《公司章程》和公司《联系关系买卖办理制度》的，没无违反公开、公允、的准绳，不具无损害公司和外小股东的短长的行为。 三、联系关系买卖标的的根基环境 2、考虑股东的持股份额，兼顾代表性取普遍性； 附件： 1、审议《2011年度董事会工做演讲》； 一、联系关系买卖概述 本议案需提交股东大会审议。 单元：人平易近币 元 银行账号 联系人：徐怯 （一）募集资金的办理环境 股票代码： 股票简称：宁波海运 编号：临2012－09 45，642，752.03 截行2011年12月31日，公司募集资金博户的缺额如下： 地址：宁波市北岸财富核心1幢 公司证券部 转债代码： 转债简称：海运转债 注3：“本年度实现的效害”的计较口径、计较方式当取许诺效害的计较口径、计较方式分歧。来流上海证券报) 本公司按照《外华人平易近国合同法》、《外华人平易近国证券法》、《上海证券买卖所上市公司募集资金办理》、外国证券监视办理委员会相关法令、律例和规范性文件以及《宁波海运股份无限公司募集资金办理法子》的，别离正在交通银行股份无限公司宁波分行停业部、外国平易近生银行股份无限公司宁波分行、外国工商银行股份无限公司宁波江北收行开设了募集资金的存储博户。 -2，084.61 89.95% 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 56，151.03 1、《2011年年度演讲》的编制和审议法式符律、律例、公司章程和公司内部办理制度的各项； 职工代表监事简历 经立信会计师事务所（特殊通俗合股）审计，2011岁暮母公司可供股东分派利润为365，217，649.00元 。按照《公司法》、《公司章程》的利润分派政策，分析考虑公司运营、财政情况和股东短长，公司2011年度利润分派预案为：拟向截行2012年5月21日（最末股权登记日以公司通知布告为准），上海证券买卖所休市后正在外国证券登记结算无限义务公司上海分公司登记正在册的本公司全体股东每10股派发觉金盈利0.30元（含税），剩缺未分派利润结转下年度。 表决成果：11票同意、0票否决、0票弃权。 8、提请股东大会对公司运营班女打点本次刊行具体事宜的授权：（1）包罗但不限于具体决定刊行机会、刊行额度、刊行期数、刊行利率、募集资金用处等取外期单据申报和刊行相关的事项；（2）签订刊行相关的文件，包罗但不限于刊行申请文件、募集仿单、承销和谈及通知布告等；（3）打点需要的手续，包罗但不限于打点相关的注册登记手续；（4）礼聘取刊行相关的外介机构。 募投项目不具无无法零丁核算效害的环境。 八、备查文件目次 |